Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 мая 2009 г.
Регистрационный N 14003
О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-24/пз-н

     В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от
22  апреля  1996 г.  N 39-ФЗ   "О   рынке   ценных       бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48,
ст. 5857; 1999,  N 28,  ст. 3472;  2001,  N 33,  ст. 3424;  2002,  N 52,
ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31,  ст. 3225;  2005,  N 11,   ст. 900;
N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172;  N 17,  ст. 1780;   N 31,
ст. 3437; N 43, ст. 4412;  2007,  N 1,  ст. 45;  N 18,  ст. 2117;   N 22,
ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982;
N 52,  ст. 6221;  2009,  N 1,  ст. 28;  N 7,  ст. 777)  и    Положением о
Федеральной службе по  финансовым  рынкам,  утвержденным   постановлением
Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004  г.  N 317   (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33,
ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587;  2007,  N 12,   ст. 1417;
2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 533; 2009, N 3, ст. 378; N 6,   ст. 738),
приказываю:
     1.  Пункт  9  Правил  осуществления  брокерской     деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных брокером  в  заем  клиенту   (маржинальных
сделок),  утвержденных  приказом  ФСФР  России  от  7   марта   2006 г.
N 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
17 апреля 2006 г., регистрационный N 7706*) (далее - Правила), дополнить
абзацем восьмым следующего содержания:
     "Брокер вправе в договоре с клиентом  предусмотреть   дополнительные
требования к расчету величин ДСК и СЦБ при условии, что рассчитываемые с
учетом  дополнительных  требований  величины  ДСК  и  СЦБ  не   превышают
соответствующие значения, определенные  в  соответствии  с   требованиями
настоящего пункта.".
     2. Пункт 16 Правил изложить в следующей редакции:
     "Совершение брокером маржинальных и необеспеченных  сделок   продажи
ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим
пунктом.
     Брокер не вправе  совершить  маржинальную  и  (или)   необеспеченную
сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором
торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день, если
организатор торговли  обязан  осуществлять  расчет  текущей  цены   (цены
закрытия) по такой ценной бумаге в соответствии с требованиями Положения
о  деятельности  по  организации  торговли  на  рынке       ценных бумаг,
утвержденного  приказом  ФСФР  России   от   09.10.2007     N 07-102/пз-н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации  14   ноября
2007, регистрационный N 10489**), и Методики расчета текущих цен   ценных
бумаг, установленной данным организатором торговли.
     Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи
ценных бумаг без соблюдения ограничения, установленного  вторым   абзацем
настоящего пункта, в случае, если цена соответствующей сделки равна   или
превышает минимальное из следующих значений цены ценной бумаги:
     1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором
торговли  на  рынке  ценных  бумаг,  на  торгах  которого     совершается
маржинальная и (или) необеспеченная сделка,
     2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была  принята   в
расчет такой текущей цены.
     Брокер не вправе  совершить  маржинальную  и  (или)   необеспеченную
сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней  сделки   с
ценной бумагой, совершенной на торгах данного  организатора  торговли  в
основную торговую сессию предыдущего рабочего  дня,  если    требование о
расчете организатором торговли текущей цены  (цены  закрытия)  по   такой
ценной бумаге не предусмотрено Положением о деятельности по   организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным  приказом  ФСФР  России  от
09.10.2007 N 07-102/пз-н, и Методикой расчета текущих цен ценных   бумаг,
установленной данным организатором торговли.
     Брокер вправе в  договоре  с  клиентом  установить    ограничения на
совершение маржинальных и (или)  необеспеченных  сделок  продажи   ценных
бумаг, не установленные настоящими Правилами.
     Ограничения, установленные настоящим пунктом, не распространяются на
случаи  выполнения  участниками  торгов  обязательств    маркет-мейкера в
соответствии с двусторонними договорами, заключенными  с   организаторами
торговли, или трехсторонними договорами, заключенными  с   организаторами
торговли и эмитентами ценных бумаг.".

Руководитель                                                В. Миловидов

_____________________________
     * С изменениями, внесенными  приказом  ФСФР  России  от  9   октября
2007 г. N 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской
Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный N 10489).
     ** С изменениями, внесенными приказом  ФСФР  России  от  13   ноября
2008 г. N 08-52/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции   Российской
Федерации 15 декабря 2008 г., регистрационный N 12864) и  приказом   ФСФР
России от 23 декабря 2008 г. N 08-59/пз-н (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 2 февраля 2009 г., регистрационный N 13231).